证监会对中泰证券股份有限公司采用出具警示函步伐，经查，证监会发现中泰证券存在以下违纪举止：一是遵法拜谒不轨范彩票游戏app平台，部分债券面貌未对可能影响刊行东说念主偿债才略的财务司帐信息等进行充分核查和分析；二是刊行承销不轨范，部分债券面貌未充分核查关联方认购情况，个别债券面貌未对簿记现场进行严格解决，个别债券面貌刊行经由中存在违背公说念竞争的举止；三是受托解决履职不到位，部分债券面貌未能有用督促刊行东说念主实时实行信息潜入义务；四是在银行间债券商场部分面貌中，未能严格轨范使命主说念主员握业举止，督促使命主说念主员发奋尽责。证监会决定对中泰证券采用出具警示函的行政监管步伐。

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