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起原|时期投研

作家|陈佳鑫

裁剪|郑少娜

一纸处罚落地，富满微（300671.SZ）控股鼓吹罪犯减抓套现一事尘埃落定。

11月19日，富满微发布公告称，因信息浮现罪犯，以及在鸿沟转让期内转让股票的活动，控股鼓吹集晶（香港）有限公司（下称“集晶香港”）负责收到证监会的《行政处罚决定书》，集晶香港打算被处以420万元罚金，富满微实控东说念主刘景裕也被处以50万元罚金。

时期投研堤防到，控股鼓吹集晶香港营业股票的时辰发生在2020年7月14日至2021年8月26日，其间富满微股价曾大幅上升，大鼓吹此时减抓颇有逢高套现的意味。

集晶香港如今仍为富满微大鼓吹，由富满微实控东说念主刘景裕100%抓股，而刘景裕同期还担任富满微董事长、总司理职位。

不外，关于上述处罚，集晶香港及刘景裕曾在探讨肯求中均提议“对罪犯活动不存在主不雅挑升”，其中集晶香港称其因对法律律例瓦解诞妄而罪犯；刘景裕则称其仅负责减抓方案，无信息浮现罪犯主不雅挑升。

但证监会深圳监管局觉得，当事东说念主对律例瓦解诞妄、不具有主不雅挑升等，均不是豁免法律株连的意义。且集晶香港系注册于香港的私东说念主股份有限公司，刘景裕动作该公司单一鼓吹、董事，实质要领该公司，方案转让“富满微”股票联系事项，未推行信息浮现义务，照章应当认定为对集晶香港信息浮现罪犯活动凯旋负责的讹诈东说念主员并赐与处罚。

全体来看，非论是对法律律例瓦解诞妄而罪犯，还是无主不雅挑升，均暴浮现刘景裕法律意志淡泊。另外，动作实控东说念主及董事长，刘景裕的方案能很猛进度上影响富满微，这也反应出富满微在公司处分维度方面或存在罅隙。

从ESG角度来看，本次处罚的对象虽不包含上市公司富满微，但却触及富满微董事长/实控东说念主刘景裕，且触及大鼓吹的股权变动，属于公司处分（G）维度的问题。

一方面富满微大鼓吹减抓可能会导致要领权变更，该风险却未实时浮现，部分中小鼓吹可能因未能实时表示该风险而导致亏蚀；另一方面，由于富满微大鼓吹集晶香港为刘景裕100%控股企业，而刘景裕同期也动作富满微董事长，与上述集晶香港信披非法、非法转让等活动密切联系，或存在高管不当活动。

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