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　　8月8日电，西藏证监局发布了一系列监管决定，针对华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”）在业务运营中存在的问题，对包括公司高管在内的多名包袱东谈主领受了严厉的监管法子。这一系列决定彰显了监管部门关于加强证券公司合规科罚、确保阛阓健康褂讪发展的决心。

街道还没有铺上水泥，都是沙石土路，要是有一辆货车开过，便在屁股后扬起一地的灰沙，因此街边的店铺和居民楼都蒙上了一层厚厚的灰，莫名有点厚重的工业风油画的味道。

　　一、温雪斌、关晓斌被出具警示函

　　西藏证监局〔2024〕20号公告指出，华林证券在月度风险驱散见地监管报表填报中存在不准确表象，且风控见地超标，违背了多项有关法律司法。行为公司时任首席风险官兼合规总监的温雪斌和时任财务总监的关晓斌，因未充分扩张监督、敷陈责任，对上述违游记为负有径直包袱。凭据《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚办法》等有关划定，西藏证监局决定对两东谈主领受出具警示函的监督科罚法子，并将此记载入证券期货阛阓诚信档案。

　　二、朱文瑾、冯滋森濒临监管语言

　　同期，西藏证监局〔2024〕21号公告进一步暴露，华林证券的单据业务数据问题亦然导致风控见地超地方遑急原因之一。公司时任总司理兼单据业务摊派高管的朱文瑾和时任单据业务部门负责东谈主的冯滋森，因未充分扩张科罚责任，被西藏证监局领受监管语言的监督科罚法子。两东谈主需在指定时辰（2024年8月28日）内前去西藏证监局接受语言，并相似被记入证券期货阛阓诚信档案。

　　三、赵卫星等四东谈主同遭警示函处罚

　　此外，西藏证监局〔2024〕19号公告还显现，华林证券在业务数据报送方面也存在不准确的问题。对此，时任总司理兼单据业务摊派高管的赵卫星、时任合规总监张大威、时任单据业务部门负责东谈主李鹏祥以及有关数据捏取东谈主员高艳明均负有包袱。依据有关法律司法，西藏证监局决定对上述四东谈主领受出具警示函的监督科罚法子，并相似将这一决定记入证券期货阛阓诚信档案。

　　西藏证监局在公告中强调，上述监管法子旨在督促证券公司偏执高管东谈主员严格着力法律司法，加强里面驱散，普及合规科罚水平，确保业务运营的圭表性和妥当性。同期，也教导各证券公司要引合计戒，老成扩张信息暴露和风险科罚责任，切实保护投资者正当职权。

　　据公司官网信息显现，华林证券股份有限公司（简称华林证券或公司）是宇宙性轮廓类券商，A股上市公司（股票代码：002945），主要开展证券经纪、融资融券、投资银行、钞票科罚、自营投资等业务。公司注册在西藏拉萨，科罚总部位于深圳市，并在北京、上海、广州等地成立了业务总部，当今已在宇宙限度内开立分支机构，平凡区分于北京、上海、深圳、广州、拉萨等大部分省会城市及沿海经济推崇城市，达成宇宙各省市、自治区、直辖市全掩饰。华林证券另设有子公司：华林老本投资有限公司、华林革命投资有限公司和华林投资工作（深圳）有限公司。

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