又一券商因投行保荐业务违法被\"点名\"。4月12日，华西证券发布公告暗意，因非公开导行股票保荐项看法执业过程中存在尽责访问责任涉嫌未戮力尽责被监管暂停保荐业务履历6个月。从事迹来看，华西证券面前尚未发布2023年年报，不外其归母净利润在2020年后已陆续两年下滑。聚焦投行业务，2022年，华西证券投行业务手续费净收入较2021年数据腰斩。这次遭暂停保荐业务履历半年，亦然华西证券投行业务收入缩水后再遇挫。而在2023年末，华西证券也迎来董事会换届，新董事长能否率领华西证券开启新篇章还是未知。有业内东谈主士暗意，华西证券濒临的挑战包括短期监管\"点名\"影响、中期内控合规性问题整改以及永远盈利智商栽种，华西证券还应在保证合规的基础上，优化业务结构，栽种盈利智商。

投行业务违法屡被监管\"眷注\"

华西证券这一业务履历遭暂停长达半年。4月12日，华西证券发布公告暗意，近期收到中国证监会江苏证监局《对于对收受暂停保荐业务履历监管步履预先示知书》。据悉，华西证券涉嫌在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开导行股票保荐项看法执业过程中存在尽责访问责任涉嫌未戮力尽责，向特定对象刊行股票上市保荐书存在虚伪记录；继续督导阶段出具的关联文书涉嫌存在虚伪记录；继续督导现场查验责任涉嫌执行不到位的违法举止。左证关联轨则，江苏证监局拟对华西证券收受暂停保荐业务履历6个月的监管步履。

同期，华西证券暗意，江苏证监局拟对上述保荐表情保荐代表东谈主刘静芳、张然收受认定为不妥贴东谈主选的监管步履，自监管步履决定作出之日起两年内不得担任证券公司证券刊行上市保荐业务关联职务简略内容履行上述职务；此外，关联保荐表情继续督导保荐代表东谈主郑义、陈庆龄也被监管出具警示函。

事实上，这并非华西证券年内初次因投行业务问题遭监管\"点名\"。1月17日，华西证券曾被上交所指出在投行业务料理轨制与内控机制方面，存在未制定实时掌合手公司债券表情情况和业务东谈主员执业举止的表情料理轨制；立项料理方面，个别不妥贴公司轨制轨则立项尺度的表情通过立项等问题。

彼时，上交所对华西证券赐与书面警示，条目其完善并灵验落实对公司债券相连、呈文、刊行、存续期料理等方面的里面限制轨制，实时自查并按条目完成整改。

若拉万古分来看，2023年9月，华西证券也因存在内控零丁性不及，质控部门分担高管担任IPO表情保荐代表东谈主并参与质控审批，部分投行表情礼聘第三方未严格履行合规审查等问题，被中国证监会收受责令改正的行政监督料理步履。同期，杜国文当作华西证券分担投行业务高管、且当作质控部门分担高管担任IPO表情保荐代表东谈主并参与质控审批，以及孙兆明当作时任质控部门负责东谈主，均被中国证监会出具警示函。

在经济学家、新金融巨匠余丰慧看来，屡次受到监管\"点名\"，可能会削弱市集对华西证券专科智商、合规风控水平的信任，影响其在客户和潜在表情方中的形象，导致市集份额下滑、竞争地位减轻。同期，也可能导致华西证券正在鼓吹的保荐表情更换保荐机构，已签署意向或正处于洽谈阶段的表情也可能因此而转向其他券商。这不仅会形成华西证券短期内业务契机的丧失，还可能导致永远客户干系的崎岖和潜在表情储备的减少。

归母净利润已陆续两年下滑

公司官网走漏，华西证券前身是1988年景立的四川省证券股份有限公司，2014年7月，矜重改名为华西证券，注册成本26.25亿元，泸州老窖集团有限包袱公司为其第一大股东。2018年2月，华西证券在深交所初次公开导行并上市。

纵脱面前，华西证券尚未发布2023年年报。2023年前三季度，华西证券完了营收25.89亿元，同比增长2.07%；归母净利润3.73亿元，同比增长3.79%。不外，若仅从三季度单季看，其生意收入则为5.67亿元，同比减少27.84%，归母净利润则亏蚀达1.51亿元。

转头近五年岁迹，2018年、2019年华西证券归母净利润分歧为8.45亿元、14.32亿元，在2020年达到19亿元后，华西证券归母净利润开动逐年下滑，2021年、2022年关联数据分歧为16.32亿元、4.22亿元。

聚焦投行业务，2023年前三季度，华西证券投行业务手续费净收入为1.31亿元，同比2022年同期的1.72亿元数据已下滑23.84%。若从齐备年度数据看，2022年度，其投行业务手续费净收入为2.18亿元，较2021年的4.57亿元腰斩，同比下滑52.18%。

针对被暂停保荐业务履历6个月对公司可能形成的影响，以及暂停关联业务履历6个月会否进一步加重投行业务手续费净收入的下滑情况等问题，北京商报记者采访华西证券，纵脱发稿暂未收到回应。

不外，北京商报记者也小心到，华西证券在4月12日发布的公告中暗意，据初步统计，公司2023年与保荐业务履历关联的业务收入约为0.35亿元，准确数据以后续公告的公司年度文书为准。该事件对华西证券2024年及以后年份筹办产生的影响存在不细目性。

在余丰慧看来，保荐业务履历被暂停技艺，华西证券投行业务团队的责任要点可能转向整改与合规确立，而东谈主力资源调配、团队士气及稳重性等方面王人将濒临挑战。同期，公司需要插足资源搪塞监管条目，进行里面整改，或将进一步增多成本压力。

新高管团队任重谈远

值得一提的是，华西证券高管团队也在比年交替。3月16日，华西证券发布公告暗意，副总司理黄明因个东谈主责任原因辞任。而在2023年末，华西证券也刚迎来董事会换届。2023年12月29日，华西证券发布公告称，该公司已完成董事会、监事会的换届选举，选举周毅担任董事长。

公开简历走漏，周毅曾任泸州市政府副秘书长、泸州市经济和信息化委员会主任、泸州市东谈主力资源和社会保险局局长等；2021年12月—2023年7月，任泸州市财政局党组文告、局长、一级调研员；2023年7月于今，任华西证券党委文告。

在董事长更换的同期，华西证券也迎来了新的高管团队，包括聘任杨炯洋为总司理，祖强为首席运营官、副总司理、首席信息官；聘任程华子、黄明、魏涛、张彤、李丹、朱卫华担任副总司理；聘任邢怀柱为副总司理、合规总监；聘任李斌为副总司理、财务负责东谈主等。

河南泽槿讼师事务所主任付建以为，面前，华西证券濒临的挑战包括短期内的监管\"点名\"影响、中期的内控及合规性问题整改以及永远的业务结构疏通和盈利智商栽种。在完成换届后，华西证券应加强公司处治，在保证合规的基础上，提高筹办料理水平，优化业务结构，栽种盈利智商。

\"后续，华西证券不错通过业务多元化拓展与翻新，发展除保荐业务以外的其他投行业务畛域，如财务参谋人、债券承销、钞票证券化等，还不错探索金融科技、绿色金融、ESG投资等新兴畛域的契机。同期，不错通过栽种做事质料与客户干系，强化风险管控，确保各方面业务适应发展；通过数字化转型、经由优化等面容裁汰东谈主力和运营成本。此外，华西证券新任料理层应制定了了的政策狡计，确保公司资源的灵验成就，并确保政策取得灵验执行。\"余丰慧提议称。

华西证券在4月12日发布的公告中也暗意，将深远采纳西席、进展反念念、加强料理，健全和完善投资银行业务内控机制，继续栽种投资银行业务质料。公司将深入贯彻落实严把刊行上市准入关、提高上市公司质料、确立一流投资银行等条目，切实履行好成本市集\"看门东谈主\"的包袱，不竭提高服求实体经济的智商。

北京商报记者刘宇阳郝彦